2021年证券从业资格考试真题)

2021年12月证券从业资格考试真题考后汇总

2021年第三次证券从业资格考试已经顺利举行,为了方便大家考后及时估分对答案,小编在考试结束后及时更新发布2021年12月证券从业资格考试真题考后汇总,本文真题仅供参考!

证券市场基本法律法规

1、对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限,原则上不得少于()年。

A、2

B、3

C、4

D、5

参考答案:B

2、股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于()。

A、1/2

B、1/4

C、1/3

D、2/3

参考答案:C

3、关于法的概念,普遍的理解是()。

A、法是由国家制定或认可并由各组织强制力保证实施的行为规范的总称

B、法是由国家制定或认可并由市场强制力保证实施的行为规范的总称

C、法是由国家制定或认可并由上到下保证实施的行为规范的总称

D、法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的行为规范的总称

参考答案:D

4、根据《证券公司全面风险管理规范》,下列不属于证券公司风险管理文化机制的是()。

A、监督

B、传达

C、培训

D、考核

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金融市场基础知识

1、深圳证券交易所于()年正式营业。

A、1993年

B、1995年

C、1991年

D、1990年

2、下列属于境内上市外资股的是()。

A、B股

B、S股

C、L股

D、A股

参考答案:A

3、根据《证券、期货投资咨的管理暂行办法》的规定,下列关于证券、期货投资咨询的说法,错误的是()。

A、证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽职的态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

B、证券、期货投资咨询,是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动

C、从事证券、期货投资咨询业务,须向中国证监会备案登记

D、从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券,期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务

4、下列关于风险与金融产品的说法,错误的是()。

A、“无风险收益率”仅是理论上的一种设定

B、风险溢价是对投资者承担风险的补偿

C、金融产品定价仅考虑收益

D、金融产品具有风险性

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